Dyrektywa 2004/39/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 21 kwietnia 2004 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych, zmieniającej dyrektywę Rady 85/611/EWG i 93/6/EWG i dyrektywę 2000/12/WE Parlamentu Europejskiego i Rady oraz uchylającej dyrektywę Rady 93/22/EWG („Dyrektywa MiFID”)

Dyrektywa Komisji 2006/73/WE z dnia 10 sierpnia 2006 r. wprowadzająca środki wykonawcze do dyrektywy 2004/39/WE Parlamentu Europejskiego i Rady w odniesieniu do wymogów organizacyjnych i warunków prowadzenia działalności przez przedsiębiorstwa inwestycyjne oraz pojęć zdefiniowanych na potrzeby tejże dyrektywy (akt wykonawczy).

Rozporządzenie Komisji (WE) nr 1287/2006 z 10 sierpnia 2006 roku wprowadzające środki wykonawcze do dyrektywy 2004/39/WE Parlamentu Europejskiego i Rady w odniesieniu do zobowiązań przedsiębiorstw inwestycyjnych w zakresie prowadzenia rejestrów, sprawozdań z transakcji, przejrzystości rynkowej, dopuszczenia instrumentów finansowych do obrotu oraz pojęć zdefiniowanych na potrzeby tejże dyrektywy (akt wykonawczy).

1. Przekazuje informacje dotyczące domu maklerskiego (Szczegółowe informacje dotyczące Domu Maklerskiego),

2. Dokonuje klasyfikowania Klientów do różnych kategorii. Ma to zapewnić odpowiedni poziom ochrony Klienta oraz przekazać odpowiednie informacje na temat produktów i usług inwestycyjnych świadczonych przez dom maklerski (Klasyfikowanie klientów do różnych kategorii, Opis zasad – klient profesjonalny),

3. Ocenia wiedzę i doświadczenie inwestycyjne Klienta (Test odpowiedniości),

4. Działa uczciwie, sprawiedliwie i profesjonalnie, zgodnie z najlepiej pojętymi interesami klientów (Polityka działania w najlepiej pojętym interesie klienta),

5. Informuje Klientów o ryzyku związanym z inwestowaniem w instrumenty finansowe (Ogólny opis istoty instrumentów finansowych oraz ryzyka związanego z inwestowaniem w te instrumenty),

6. Przekazuje informacje dotyczące zarządzania konfliktami interesów (Regulamin zarządzania konfliktami interesów).